課程大綱

一、對當(dāng)前銀行合規(guī)與從業(yè)人員管理要求

? 國家及監(jiān)管走向與商業(yè)銀行職責(zé)

? 案件防控與銀行從業(yè)人員內(nèi)控合規(guī)管理

? 銀行業(yè)監(jiān)管檢查典型問題梳理

二、銀行合規(guī)管理干部職責(zé)分析解讀

? 新形式下對銀行合規(guī)管理的基本要求

l 內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)性規(guī)定

l 制度、流程、機制等總體工作要求

? 基本職責(zé)規(guī)定

l 分行合規(guī)部職責(zé)

l 兼職合規(guī)人員職責(zé)

? 兼職合規(guī)人員的作用

三、銀行合規(guī)工作中的風(fēng)險管理

? (銀行風(fēng)控文化的構(gòu)建、內(nèi)部風(fēng)險控制制度的健全、有效和執(zhí)行

? 銀行員工遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德的問題

? 防范內(nèi)幕交易、操縱市場、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易

? 運營安全和信息技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定

? 信息披露的風(fēng)險

? 資產(chǎn)的安全完整的管理

? 新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性設(shè)計

四、嚴監(jiān)管下的風(fēng)險案件特點與案例分析

? 飛單銷售

? 非法集資

? 民間借貸

? 內(nèi)部舞弊

? 互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險