銀行網(wǎng)點柜面合規(guī)操作風(fēng)險防控

一、合規(guī)操作風(fēng)險概念

1、合規(guī)操作的內(nèi)涵與主體

2、什么是合規(guī)文化？

3、操作風(fēng)險的概念與特點

     案例：一個員工搞跨一家銀行

4、操作風(fēng)險的七種具體事件

二、柜面操作風(fēng)險防控

   本章目錄：本章多達50多個一線操作風(fēng)險案例分析1、柜員職責定位

2、柜面操作風(fēng)險主要有那些？

3、現(xiàn)金業(yè)務(wù)差錯管理與防范

4、抹賬業(yè)務(wù)風(fēng)險防范及案例分析

5、外部欺詐風(fēng)險案例分析

6、空白重要憑證管理及案例分析

7、員工侵占客戶資金及盜取庫款案例分析

8、“飛單”風(fēng)險防范及案例分析

9、員工參與非法集資風(fēng)險防范及案例分析

10、違規(guī)擔保風(fēng)險和印章管理及案例分析

11、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險防范案例分析12、電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險防范及案例分析

13、對公開戶及印鑒片管理風(fēng)險案例分析

14、自助設(shè)備操作風(fēng)險防范及案例分析

15、掛失及查凍扣業(yè)務(wù)風(fēng)險案例分析

16、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險防范案例分析

17、信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防控案例分析

18、其他違規(guī)操作行為

19、監(jiān)督檢查方法及技巧

20、銀行輿情風(fēng)險防控

21、與網(wǎng)點相關(guān)的內(nèi)控管理制度

22、員工行為動態(tài)排查

三、主要產(chǎn)品銷售風(fēng)險把控

（注：本章主要針對個人產(chǎn)品較多的銀行）

   1、代理保險銷售風(fēng)險點

   2、理財產(chǎn)品銷售風(fēng)險點

   3、代理基金銷售風(fēng)險點

   4、營銷短信的合規(guī)編輯