第一部分  概況

一、基本思路

1、十八大以來(lái)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管思路及監(jiān)管導(dǎo)向（2012-2020）

2、基于供給側(cè)改革“1 N”制度體系的頂層設(shè)計(jì)

3、從國(guó)資委新設(shè)三大監(jiān)管局看國(guó)企風(fēng)險(xiǎn)管理新思路

4、關(guān)于國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線(xiàn)的前沿理論：大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制

5、提升對(duì)國(guó)有企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化的能力

6、提升高管及風(fēng)險(xiǎn)管理人員的自我保護(hù)

7、課程的三個(gè)亮點(diǎn)：國(guó)企工作人員自我保護(hù)、信訪(fǎng)反向調(diào)查、反舞弊心理學(xué)

二、主要案例：

1、合規(guī)的重要性案例

（1）天津8.12濱海新區(qū)爆炸案暴露的內(nèi)控漏洞（視頻）

（2）中興通訊內(nèi)控缺陷案

2、公司治理案例

（1）瑞幸事件（公司治理、商業(yè)模式及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的原發(fā)性造假）

（2）某集團(tuán)公司黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記雙開(kāi)案（內(nèi)斗 互相舉報(bào)）

3、三重一大案例

（1）中石油腐敗案（石油幫、秘書(shū)幫與山西幫）

（2）某銀行董事長(zhǎng)日均報(bào)銷(xiāo)40萬(wàn)元個(gè)人職務(wù)消費(fèi)案

（3）中石化廣東分公司159萬(wàn)天價(jià)酒案

4、利益沖突案例

（1）某央企二級(jí)公司設(shè)立小金庫(kù)案例

（2）某央企下屬金融子公司資金管理部負(fù)責(zé)人受賄案件

（3）某國(guó)企59歲辦公室主任被調(diào)查期間猝死案

（4）某央企分公司總經(jīng)理與財(cái)務(wù)經(jīng)理情人案（信訪(fǎng)調(diào)查的度和節(jié)奏感）

（5）某公司內(nèi)部實(shí)名制舉報(bào)案件（調(diào)查及反向調(diào)查）

三、培訓(xùn)方式

1、線(xiàn)下培訓(xùn)（可以視頻接入，不錄音錄像）

2、培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)：一天（上午、下午各3小時(shí)）

3、培訓(xùn)方式：以國(guó)有企業(yè)合規(guī)內(nèi)控為邏輯主線(xiàn)，講解真實(shí)案例，旨在提高公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)知，強(qiáng)化國(guó)企高管及紀(jì)檢、審計(jì)人員的自我保護(hù)?，F(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)（課后可以增加提問(wèn)環(huán)節(jié)）

第二部分 基本邏輯框架

一、十八大后國(guó)有企業(yè)合規(guī)政策解讀
1、國(guó)有企業(yè)合規(guī)的重要性

－－天津8.12濱海新區(qū)爆炸案暴露的內(nèi)控漏洞（視頻）

－－中興通訊內(nèi)控缺陷案

2、國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的必然性

－－深化國(guó)有企業(yè)改革的客觀(guān)要求

－－“法治國(guó)企”的必然要求

－－從嚴(yán)治黨，強(qiáng)化廉潔從業(yè)的有力手段

3、國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理的組織體系

－－黨內(nèi)監(jiān)督體系

－－法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系－《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》

－－內(nèi)部控制體系－《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引

－－全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系－《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

－－內(nèi)部監(jiān)督體系－《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)》

4、國(guó)企70%海外投資失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

－－涉及非主營(yíng)業(yè)務(wù)

－－絕對(duì)權(quán)力

－－現(xiàn)金為王

－－KPI的逆向選擇

－－財(cái)務(wù)報(bào)告的透明度

5、黨建在國(guó)企合規(guī)管理中的作用

－－信念驅(qū)動(dòng)：核心價(jià)值觀(guān)固化為公序良俗

－－組織保障：黨管干部、三重一大、黨管一切

－－紀(jì)律保證：巡視、巡察、巡查（三個(gè)層面的組合）

二、國(guó)企高級(jí)管理人員的合規(guī)責(zé)任及義務(wù)
1、人在國(guó)企合規(guī)管理中的作用

－－風(fēng)險(xiǎn)管理的六種思維

2、18大后反腐案例剖析及規(guī)則運(yùn)用

－－盡職免責(zé)與上追兩級(jí)

－－對(duì)高管問(wèn)責(zé)的三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)（談劉士余同志接受調(diào)查）

3、如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查

－－某公司對(duì)抗檢查案

4、關(guān)于國(guó)企高管自我保護(hù)的四點(diǎn)建議

－－綠地高管出軌女下屬案

－－59歲辦公室主任猝死案

三、國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)三道防線(xiàn)與與大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制

1、關(guān)于COSO合規(guī)體系的構(gòu)成及本土化的先天缺陷

－－大聯(lián)合監(jiān)督的必然性

2、大聯(lián)合監(jiān)督的方法論－－向渾水公司學(xué)習(xí)

－－商業(yè)模式的原罪

－－高管原罪

－－有組織的系統(tǒng)性造假

3、大聯(lián)合監(jiān)督的信息共享

－－信訪(fǎng)舉報(bào)的運(yùn)用

－－信訪(fǎng)反向調(diào)查（天津紀(jì)委案例）

4大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制常態(tài)化

－－合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢的定位與融合

－－結(jié)果共用及結(jié)果公示的整改長(zhǎng)效機(jī)制

四、國(guó)有企業(yè)反舞弊經(jīng)驗(yàn)分享

1、從萬(wàn)州案看人性的惡

2、舞弊調(diào)查方案的逆向設(shè)計(jì)

3、舞弊三角理論和大數(shù)據(jù)畫(huà)像技術(shù)的運(yùn)用

4、怎么做好與經(jīng)偵的配合

5、反舞弊調(diào)查的望聞問(wèn)切工作法

6、反舞弊訪(fǎng)談基本策略

－－用好第一個(gè)7分鐘和第一個(gè)24小時(shí)